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        證券期貨經營機構以資產管理計劃資產從事重大關聯交易的,應當

        發布日期:2021-09-08 來源:會計考試網





        證券期貨經營機構以資產管理計劃資產從事重大關聯交易的,應當

        證券期貨經營機構以資產管理計劃資產從事重大關聯交易的,應當( )。

        A、事先取得投資者的同意

        B、向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告

        C、事后及時告知投資者和托管人

        D、遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和合同約定

        【正確答案】ABCD

        【答案解析】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十六條的規定。證券期貨經營機構以資產管理計劃資產從事重大關聯交易的,應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和合同約定,事先取得投資者的同意,事后及時告知投資者和托管人,并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告,投資于證券期貨的關聯交易還應當向證券期貨交易所報告。

        證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的,中國證監會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規定,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取( )等行政監管措施。

        A、監管談話

        B、出具警示函

        C、責令參加培訓

        D、認定為不適當人選

        【答案】ABCD

        【解析】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十二條的規定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反本規定的,中國證監會及相關派出機構可以根據《管理辦法》等規定,對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施。

        證券期貨經營機構應當在私募資產管理業務管理年度報告中,對風險準備金的( )情況作專項說明。

        A、投資管理

        B、年末結余

        C、使用

        D、提取

        【答案】ABCD

        【解析】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七十條的規定。證券期貨經營機構應當在私募資產管理業務管理年度報告中,對風險準備金的提取、投資管理、使用、年末結余等情況作專項說明。

        證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時,應當提前( )告知投資者和托管人。

        A、5個工作日

        B、15個工作日

        C、20個工作日

        D、45個工作日

        【答案】A

        【解析】本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第九條的規定。證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時,應當提前5個工作日告知投資者和托管人。
         



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